當(dāng)?shù)貢r(shí)間9月24日,七國集團(tuán)(G7)正式發(fā)布《防止俄羅斯規(guī)避出口管制和制裁的行業(yè)指導(dǎo)文件》(注:Preventing Russian Export Control and Sanctions Evasion: Updated Guidance for Industry,以下簡(jiǎn)稱“指南”或“行業(yè)指南),聲稱旨在幫助企業(yè)識(shí)別和應(yīng)對(duì)俄羅斯規(guī)避制裁的行為。專門針對(duì)俄羅斯規(guī)避出口管制的行為,進(jìn)一步明確了企業(yè)在出口過程中應(yīng)注意的"紅旗"指標(biāo)和高風(fēng)險(xiǎn)物品清單。以下是文件內(nèi)容總結(jié):
背景信息:自2022年2月24日以來,加拿大、法國、德國、意大利、日本、英國、美國以及歐盟(統(tǒng)稱為G7)對(duì)俄羅斯實(shí)施了前所未有的出口管制和制裁。這些措施旨在限制俄羅斯獲取用于軍事行動(dòng)的技術(shù)和材料,削弱其經(jīng)濟(jì)并遏制俄羅斯購買西方技術(shù)的能力。
G7的協(xié)調(diào)機(jī)制:2023年2月,G7宣布成立“執(zhí)法協(xié)調(diào)機(jī)制”,以加強(qiáng)對(duì)多邊出口管制和制裁的執(zhí)行。2023年9月,該機(jī)制設(shè)立了一個(gè)“出口管制執(zhí)法子工作組”,主要通過信息共享和最佳實(shí)踐討論等手段,幫助各國更好地應(yīng)對(duì)俄羅斯規(guī)避制裁的行為。
指南為行業(yè)提供了防止受管制物品通過第三國被轉(zhuǎn)移至俄羅斯的建議。其內(nèi)容包括:
1、對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)物品清單的更新;
2、出口管制和制裁規(guī)避的“紅旗”指標(biāo);
3、行業(yè)應(yīng)對(duì)這些紅旗的最佳實(shí)踐;
4、協(xié)助盡職調(diào)查的篩選工具和資源。
俄羅斯的規(guī)避行為:俄羅斯使用了多種欺騙手段繞過已建立的出口管制和制裁,包括通過第三國轉(zhuǎn)運(yùn)技術(shù)和受管制物品。供應(yīng)鏈的各方(如出口商、再出口商、制造商、分銷商、金融機(jī)構(gòu)、物流公司等)需意識(shí)到這一風(fēng)險(xiǎn)并采取措施加以規(guī)避。
高優(yōu)先級(jí)清單:G7國家確定了一份“共同高優(yōu)先級(jí)清單”(CHPL),包含50個(gè)俄羅斯試圖獲取的關(guān)鍵物品。行業(yè)應(yīng)對(duì)這些物品進(jìn)行必要的盡職調(diào)查,以防止其被轉(zhuǎn)移至俄羅斯。
高優(yōu)先級(jí)清單(CHPL)由歐盟、日本、英國和美國聯(lián)合制定,旨在幫助行業(yè)識(shí)別俄羅斯為其戰(zhàn)爭(zhēng)努力所尋求的關(guān)鍵物品。這些物品從戰(zhàn)場(chǎng)上發(fā)現(xiàn)的俄制武器中提取,或被認(rèn)為是俄羅斯制造軍事裝備的重要組成部分。
CHPL 中的物品通過6位數(shù)的協(xié)調(diào)制度編碼(HS編碼)標(biāo)識(shí)。這些編碼在全球范圍內(nèi)被出口商、承運(yùn)人和貨運(yùn)代理廣泛使用,以對(duì)商品進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化分類。CHPL的目的是幫助行業(yè)進(jìn)行盡職調(diào)查,防止這些物品被非法轉(zhuǎn)移到俄羅斯。
CHPL的目的是幫助行業(yè)識(shí)別這些高度敏感的物品,以便在出口過程中能夠進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和盡職調(diào)查。G7國家通過這份清單來確保企業(yè)在出口過程中能避免其技術(shù)被用于俄羅斯的軍事活動(dòng)中。
“紅旗”指標(biāo):指南列舉了一系列潛在的“紅旗”指標(biāo),提醒行業(yè)在出口時(shí)需警惕可能的規(guī)避行為,如新客戶突然大量進(jìn)口受管制物品、使用虛假聲明、貨物運(yùn)輸路線異常等。
G7列出了多個(gè)“紅旗”指標(biāo),幫助行業(yè)識(shí)別潛在的出口管制和制裁規(guī)避行為。在出口前,企業(yè)應(yīng)使用這些指標(biāo)進(jìn)行盡職調(diào)查,并對(duì)其他可能的警示跡象保持警惕。這些“紅旗”可能表明交易涉及俄羅斯的規(guī)避行為,尤其是在第三國的參與下。
最佳實(shí)踐:當(dāng)遇到紅旗時(shí),企業(yè)應(yīng)進(jìn)行額外的客戶和交易盡職調(diào)查。如果仍存在疑慮,應(yīng)避免該交易并向相關(guān)機(jī)構(gòu)報(bào)告。此外,指南還建議通過篩選工具核查交易方,尤其是是否涉及制裁名單中的個(gè)人或?qū)嶓w。
附加資源:列出了多個(gè)國際機(jī)構(gòu)和國家的出口管制及制裁相關(guān)工具,供企業(yè)在盡職調(diào)查和合規(guī)過程中參考使用。這些資源主要幫助行業(yè)更好地理解和遵守各國制裁規(guī)定,并為特定的交易方和物品提供篩查工具。
篩查工具: 以下提供了各國出口管制和制裁相關(guān)的篩查工具鏈接,用于查詢制裁名單和審查出口交易方的信息:
加拿大:加拿大自主制裁清單
歐盟:歐盟制裁清單
英國:英國制裁清單
面對(duì)日益嚴(yán)格的國際貿(mào)易管控,確保合規(guī)是企業(yè)成功的基石。無論是出口管制物品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,還是交易過程中紅旗信號(hào)的識(shí)別,企業(yè)必須強(qiáng)化自身的風(fēng)險(xiǎn)管理能力,確保業(yè)務(wù)順利、安全地進(jìn)行。
原文檔全文:g7-updated-guidance-industry-preventing-russian-export-control-and-sanctions (bis.gov)
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